合规宣教丨聚焦科技赋能，强化源头管理 浙商银行上海分行全面推进内控合规建设

今年以来，浙商银行上海分行以“一流的商业银行”愿景为统领，坚持“务实、高效、创新”的工作理念，以问题为导向，以基础业务、基础管理为侧重点，全面开展“双提升”专项行动，推进员工“合规意识、合规执行”的双向提升。

历史经验来看，很多问题的发生都是因为对合规的不重视，对政策的不了解，主观上没有违规的意愿，但客观上形成了违规的事实。浙商银行上海分行聚焦这一难点，通过整章建制、政策和制度的宣导，解决员工在认知上的盲区和理解上的偏差，为员工合规展业夯实良好的基础。

整章建制，开展“双提升”专项行动。为进一步推进内部管理的规范、有序、高效化运作，浙商银行上海分行通过整章建制、学习宣讲、验收评估三个阶段全面开展“双提升”专项行动，并聚焦重点领域及薄弱环节，通过贯彻落实九项任务、两大主题行动（强化合规内控管理主题行动、严肃财经纪律主题行动），强化员工合规意识，夯实员工合规基础。期间，浙商银行上海分行以“人、财、事、物”为重点，聚焦底线红线，强化员工管理及考核导向，集中梳理细化现行制度，及时查漏补缺，完善相关内部管理，共拟定制度及规范性文件计划25项，为分行内控合规工作提供良好保障。

推广制度库的应用，充分提升制度学习有效性。为进一步强化制度管理质效，浙商银行上海分行开发并持续完善制度管理系统。其中，制度库为制度管理系统中的一个重要组成模块。制度库模块包括内规库与外规库，并每日自动更新，内规库目前已收录全行9000余项内部制度，支持按机构树、标签分类查询；外规库目前已收录各类外规42000余项，为全行员工查询、学习本行及外部规章制度提供了一个全面且便利的平台。

探索分层培训机制，启动新员工专题培训。浙商银行上海分行积极探索制度分层培训机制，对于入行不同年限、不同岗位的员工，有针对性地设定不同的培训内容，切实优化培训质效。近年来，浙商银行上海分行在新员工入职报到环节增设新员工面授“一堂合规课”流程，通过合规宣讲，为新入职员工打好岗前“预防针”。今年以来，浙商银行上海分行聚焦2021年至今入职的所有员工，并按照应届毕业生、管理部门、辖属机构分三批次有针对性地开展专题培训，夯实合规文化基础，促进员工切实把学习成效转化为推动分行高质量发展的动力。

启用投票答题反馈系统，全面提升培训质效。为确保员工充分理解业务特质与管控重点，及时掌握管理规则与实施要求，浙商银行上海分行致力于做好制度内容与培训安排的良好衔接，及时开展培训，并在培训中启用投票答题反馈系统，切实优化、提升培训质效，进一步提升员工合规开展业务的基础知识储备。投票答题反馈系统支持单选、多选、判断题型，参训人员可通过答题器进行参与、反馈，反馈结果可实时在培训中显示，培训结束可自动生成答题及参与数据分析报表。通过这些特征，浙商银行上海分行在培训中以问题及答题的形式引出培训要点，并通过答题器实时反馈答题情况，及时掌握员工薄弱环节及知识盲点，并给予重点培训。同时通过互动及答题，提升员工参与度及积极性，通过“在学中练，在练中学”的方式，提升培训质效。

来源：浙商银行上海分行

我们提供上海银行业的资讯，与TA共同成长。这里是上海市银行同业公会微信平台。

欢迎赐稿：editor@sbacn.org

扫码关注我们