4月25日，国家电投在总部召开《内控合规手册》（A版）发布会。

集团公司总经理、党组副书记孟振平，党组成员、总会计师王益华，党组成员、纪检组组长邓文奎出席会议。王益华主持会议并宣布《内控合规手册》（A版）正式发布。

●孟振平在讲话中指出

开展内控合规体系建设是落实中央关于依法治企重大部署的必然要求，是新形势下进行集团管控的内在需要，是落实容错机制、保护领导干部的重要举措。《内控合规手册》（A版）是为企业管理提供一种内控自评的管理工具，目的是要求集团公司上下加强内控第一道防线建设，不断提升集团公司依法合规管理水平。

●孟振平强调

开展内控合规管理体系建设是集团公司全面深化改革的一件大事。集团总部和各二级单位要深入思考，要处理好内部控制与业务管理、内控体系建设与管理改革、整体推进与重点突破、内部控制与管理提升、当前与长远这“五大关系”，确保3年内全面建成覆盖集团公司所有二、三级单位的内控合规管理体系，5年内集团公司依法合规经营水平居央企领先水平。

孟振平要求，各级单位要“一把手”亲自抓建设，要着力提升基层单位依法合规经营管理水平，要加强内控合规与现有管理体系的深度融合，要建立内控合规体系建设和执行的长效机制。

会上，审计内控部就集团公司内控合规体系建设情况进行了说明，吉电股份、物流公司就开展体系建设试点作了经验交流。

集团公司《内控合规手册》（A版）共计7章46节，涵盖了合规基础知识、合规管理介绍、合规整体框架、合规操作标准、法律法规索引、合规管理案例库等内容。

合规手册中包括138个岗位合规要求，828个合规要点。

其中：

◆ 决策领域合规要求58个、合规要点348个

◆合同领域合规要求19个、合规要点115个

◆资金领域合规要求61个、合规要点365个

内控合规体系建设实施步骤

（一）前期准备阶段

（2016年1月至5月）

2016年1月22日孟振平总经理批示，“请审计内控部牵头开展内控合规体系建设工作，争取年内取得明显成效”。 2016年集团公司工作会确定，内控合规体系建设作为集团公司年度重点工作。明确任务后，审计内控部组织精干力量，迅速启动前期准备工作。

通过广泛调研、深入讨论，确定了“把握关键领域，突破传统思维、创新合规方式”的建设方向，逐步形成了不单独增加合规管理流程，将合规管理完全融入业务管理的核心建设思路，制定了集团公司内控合规体系建设实施方案。

2016年5月，完成了集团公司总经理办公会审议和集团公司党组会批准，至此内控合规体系建设的前期准备工作就绪，具备开始试点建设的条件。

（二）试点建设阶段

（2016年6月至12月）

按照批复方案，选取了集团公司总部和河南公司、江苏公司、吉电股份、物流公司、远达环保、内蒙古公司6家二级单位及15家三级单位作为试点。

在建设过程中，审计内控部与各试点单位保持紧密有效的沟通，通过项目周报、月度协调会和专题讨论会等形式，确保各单位体系建设工作按计划有序推进。

2016年12月，审计内控部组织了建设成果现场验收，各试点单位体系建设工作达到了预期目标，开始正式运行。

（三）整合提炼阶段

（2017年1月至4月）

集团公司审计内控部牵头负责，对各试点单位的建设成果和经验进行总结吸收，对试点建设阶段的体系建设工作进行整合提炼。

集团公司着手编制完成了国家电投《内控合规管理办法》、《内控合规手册》，形成了体系建设第一阶段成果。《办法》和《手册》已于4月下旬正式发布实施，集团公司内控合规体系初步建立。

（四）全面推广建设阶段

（2017年5月至12月）

2017年4月，集团公司下发《关于全面开展内控合规体系建设工作的通知》，正式启动全面推广工作。国家核电、各二级单位按照通知文件要求，尽快组织开展具体建设工作，确保实现年度建设目标。

（五）深化提升阶段

（2018年1月至12月）

在内控合规体系全面推广建设的基础上，继续深化、完善、提升集团公司内控合规体系，及时总结存在的问题和薄弱环节，及时改进，使内控合规体系不断动态优化、日臻完善。

同时，以信息化为抓手，通过试点先行，逐步推进的策略，重点开展内控合规信息化工具的高阶功能开发，实现合规信息化工具软件的统一规划、统一设计、统一实施、同步运行。

最终实现在三年内全面建立起一套设计科学、层次清晰、运行有效的国家电投内控合规管理体系。