内部控制不健全、全面风险管理不到位！东海证券被责令改正（东海证券 处罚）

每经记者：陈晨 每经编辑：叶峰

4月18日，东海证券发布公告表示，公司收到江苏证监局下发的监管措施函。江苏证监局指出，由于东海证券在内部控制不健全、全面风险管理不到位，因此决定对东海证券采取责令改正行政监管措施。记者注意到，目前江苏证监局网站还未披露上述信息。

对此，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行自查整改。公司将加强内控管理和风险管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，不断完善公司内部控制管理，确保日常经营合法合规。

自营业务风险管理不到位

据东海证券4月18日披露的公告显示，已于4月16日收到监管措施决定。江苏证监局认为东海证券存在以下三方面的违法行为：

一是，在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

二是，2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

三是，部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

鉴于上述行为，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。同时，还要求东海证券应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。

东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行自查整改。另外，东海证券也表示，本次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不利影响，也不会对公司财务产生重大不利影响。

A股上市相关准备工作仍在持续推进中

今年以来，除本次受到监管措施引起市场关注外，在此之前的董事长变动也曾引起广泛关注。

1月19日，东海证券对外宣布，因工作调整原因，公司董事长钱俊文向董事会递交了辞职报告，申请辞去公司董事、董事长、董事会投资决策委员会主任委员职务。而关于钱俊文的辞职原因，有消息称是因为今年即将年满60周岁而达到法定退休年龄。

随后，2月5日，东海证券正式发布公告称，选举王文卓为公司董事长。值得一提的是，王文卓在进入东海证券之前，曾担任江苏省常州市国有资产监督管理委员会党委书记、主任一职。

尽管东海证券目前尚未公布其2023年年度报告，但从近几年的业绩来看，情况并不乐观。东方财富Choice数据显示，2020年至2022年归母净利润分别为4.39亿元、2.29亿元和1.54亿元。2023年上半年，东海证券归母净利润为0.67亿元，同比下降53.21%。记者注意到，2023年上半年，东海证券投资收益为-1.21亿元，而2022年同期值却为1.56亿元，也就是说自营业务收入“掉链子”造成了净利润下滑的主因。

在董事长王文卓上任后，东海证券召开了2024年度工作会议。王文卓提出，针对2024年工作，要聚焦“业务升级”关键，各大业务板块要顺应行业趋势、紧跟市场节奏，不断提升自身建设，坚持稳中求进，以更快速度打造高质量发展的“东海优势”。

此外，王文卓还透露，公司要坚定不移推进“A股上市”战略。据悉，早在2022年3月，江苏证监局就已受理了东海证券上市辅导备案材料。2024年4月15日，辅导机构中信建投发布的第八期辅导报告指出，东海证券A股上市的相关准备工作仍在持续推进中。

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