传统内控合规面临的难点

体系不健全、预控不到位、制度不完善、应用不全面

合规管理体系不健全

• 企业合规管理程度参差不齐
• 未形成完整的合规管理体系
• 各业务部门处于各自为战状态

合规风险预控不到位

• 事后总结多，提前预防少
• 事中检查机制缺失，缺乏信息共享
• 风险无法及时识别、评估和防范

合规制度不完善

• 制度制定随意，稳定性差
• 制度层级不清，部门间制度矛盾
• 制度流程不清晰，缺乏合规性审查

合规文化普及不全面

• 合规文化没有融入业务、岗位及流程
• 法制宣传教育、合规管理培训不够深入
• 合规意识培养、履职能力仍需加强

合规管理一体化平台框架图

依托一体化平台能力，打造数字化、智能化合规治理平台

功能应用

内控制度业务管理流程全覆盖，打造内控合规一体化平台

制度建设

贯彻落实国家内控、风险、合规相关要求，健全完善内控制度体系，制定内部控制管理规定、内部控制评价管理办法、全面风险管理办法等制度，保证企业业务流程及管理规范化，形成内控制度业务管理流程全覆盖。

基础与保障

建立统一维护制度、组织、指标信息，并实现合规上报-确认-处理-核实-归档的全过程管理。

合规风险

根据合规风险指标控制机制，全闭环管理合规风险上报-确认-处理-核实-归档全过程，分类呈现合规风险，用红、橙、绿三种颜色区分不同等级风险，便于分级别跟进处理合规风险。

合规事件

设置事件上报统一入口，进行合规事件上报及违规事件举报，支持实名或匿名方式的上报。事件上报后，自动流转至相关责任部门处置，形成上报-处置-整改-归档全周期闭环管理。

合规报告

合规事务负责人依据合规风险隐患、合规事件处置、风险应对评估等事项，向规定主体进行定期或不定期合规报告发送，相关报告可一键生成合规报告文档，便于领导了解合规管理全貌。

合规考核

通过调用合规考核指标，分别对职能部门、分子公司、员工进行合规考核，对应部门、人员可自动读取考核指标，考核后合规考评情况将自动归档形成考核台账。

合规评价

对规章制度、业务流程、组织或个人进行定期或不定期合规评价，提供评价依据、支持文件及资料。通过分析并呈现不符合原因，为评价对象开展合规整改参考提供依据。

文化建设

建立政策法规库、合规案例库，通过合规培训、合规咨询，逐步培养组织内合规意识和习惯。

报表中心

多维度分析合规管理数据，为管理者多维度、可视化、图形化呈现风险合规管理情况。通过风险矩阵、风险气泡等方式对核心风险数据进行直观预警提醒，为决策分析提供有效依据。

场景应用

数字法务：知识产权、法律文化为一体的法务管理平台

全面管理纠纷案件、律师律所、知识产权及法律文化建设，打造个性化管理门户，提供统一工作入口。标准化、规范化开展企业法律事务管理，实时跟踪事务处理进度，全面管控企业知识产权，有效防范法律风险，完整沉淀法律信息及资源，为企业打造专属法务管理平台。

数字合同：合同起草-审批-签署-履约-归档全过程

聚焦角色关注重点，个性化呈现业务重点，便于快速查看和跟进。全面管控合同从签订前准备、起草、格式规范到合同审批、签章、履约、变更、归档全流程，解决合同签订不规范、审批效率低、履约跟踪难、归档不完整低问题，全面提升合同管理效率。

风险预警：多维度、多样式的关键风险预警

全面梳理组织经营管理过程中的合规风险，构建统一、全面的关键预警指标及信息展示平台，纰漏合规、法务、合同等风险数据，以数据、图表等多种形式进行风险直观预警，集中展示关键预警指标及报表信息，为组织有效防控风险及决策分析提供有效依据。

价值体现

整合监督资源、共享监督成果、提升监督质效

体系规划融合

从“风险、内控、合规”等单独进行规划变为统筹整体规划，便于企业对未来持续提升大监督能力的总目标、阶段性目标、工作任务、时间表作出前瞻性安排。

组织架构融合

在体系整合过程中，企业可以将原有“合规、风险、内控、法务"等职能按需进行部门整合，减少跨部门沟通与协同，明确治理机构对部门的职责要求。

工作流程融合

将原来并行存在的各自流程进行合并和串接，形成贯业务工作的一条管理流程，明确流程节点上的责任部门和输入输出。

成果共享融合

将业务体系内职能的工作成果进行共享，此外，具体实施过程中涉及的管理标准和工作表单进行优化设计，包括评价标准、工作底稿等。

信息系统融合

信息化建设统一规划、统一实施，明确业务数据的关联关系，通过系统落地工作成果，各业务之间成果共享，信息共享，提升协同效率。